各电力企业：

为贯彻落实国家能源局和省政府有关部署要求，进一步加强电力建设工程安全质量监管，扎实推进“安全生产责任落实年”、“电力行业安全生产百日攻坚行动”、隐患排查治理、“迎峰度夏”、“打非治违”和电力建设工程领域预防坍塌事故专项整治“回头看”等重点工作，山东能源监管办从5月5日至15日，组织开展了电力建设工程安全质量专项督查，现将检查情况通报如下：

一、 基本情况

本次专项检查共分自查、抽查和总结三个阶段。检查范围为全省在建电力建设工程项目，检查重点包括两个方面：

一是施工安全，包括工程项目安全机构与组织体系、安全生产责任制、安全生产管理制度、安全培训教育、安全生产费用、资质与合同管理、隐患排查治理、应急管理等;二是工程质量，包括工程项目质量管理体系运行、有效文件管理、文件资料及台帐管理、强制性条文管理及执行情况、作业文件交底管理、标准规程规范管理、计量管理等。自查阶段，各有关电力企业按照检查通知要求，结合工作实际，编制了详细的检查方案，全面开展自查自纠，共查出和整改各类隐患160多项。

在各电力企业自查的基础上，5月上旬，我办联合山东省电力质量监督中心站组成2个检查组，对省内在建的3个火电项目，2个输变电项目，1个核电项目进行了工程安全质量专项检查，检查单位包括国网山东海阳核电500kV线路工程、海阳核电厂一期2×1250MW机组建安工程、国网山东泰安东牛220kV变电站工程项目、国电泰安2×350MW热电联产新建项目、大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建项目、华能莱芜1×1000MW机组“上大压小”扩建工程共6个电力建设工程;其中业主单位5家，有国网山东省电力公司、山东核电有限公司、华能山东发电有限公司、国电山东发电有限公司、大唐山东发电有限公司;监理单位3家，有山东诚信工程建设监理有限公司、上海斯耐迪工程咨询监理公司、吉能电力建设监理有限责任公司;主要施工单位10家，有山东电建一、二、三公司、山东送变电工程公司、江苏电建三公司、广东火电总公司、河北亿能烟塔工程有限公司、上海电力建筑工程公司、河南二建公司、中国十五冶金公司等省内外电力建设施工单位，基本反映了目前我省电力建设工程项目的整体情况，具有很强的代表性。检查过程中，各检查组对照检查大纲，采取听取汇报、查阅资料、检查现场等方式，对各单位电力建设工程安全质量工作进行深入细致地检查，检查中共发现各类问题152项，召开督查工作总结会6次，部署受检单位开展整改、反馈工作。

二、检查评价

从检查情况看，山东省电力建设工程安全质量管理总体情况良好，各电力企业重视所属工程项目检查工作，能够按照国家能源局、山东能源监管办有关工作部署，深入细致开展自查工作，建设单位、施工单位、监理单位基本能够履行各自的安全质量责任，安全质量监督管理基本到位，施工安全和工程质量基本能够实现可控、在控。

(一)施工安全管理方面

1、认真贯彻落实安全生产有关文件要求和工作部署

各建设项目参建各方十分重视安全生产工作，按照国家、省政府和我办安全生产工作的有关部署要求，结合工程实际，积极开展“安全责任落实年”、“电力行业安全生产百日攻坚行动”、隐患排查治理和“打非治违”等各项重点工作，做到有部署、有方案、有检查、有整改、有总结，相关材料较为齐全，活动成效明显。国网山东海阳核电500kV线路工程开展“安全管理提升”、“安全大检查”、“安全生产大整顿”等专项活动，编制活动实施方案，召开安全分析会，学习事故案例，落实防范措施，创建“零违章”工地。华能莱芜电厂百万机组扩建工程结合工程项目实际，制定“安全生产百日攻坚行动实施方案”，印制了《安全检查卡》，根据检查情况制定整改计划，指定责任单位和责任人，限期整改，确保了工程项目施工安全。国电泰安2×350MW热电联产新建工程结合安全生产大检查“回头看”和“打非治违”行动，开展了安全大检查活动。活动期间，业主单位各级领导深入基建现场，加强过程控制，指导各部门、参建单位开展大检查工作。各参建单位按照检查要求开展自查工作，共发现各类问题59项，目前已全部整改闭环。

2、安全管理体系基本健全，安全规章制度较为完善

各建设项目的安全生产监督体系和保障体系基本健全，安全管理组织机构基本完备，履行安全生产主体责任情况良好。华能莱芜电厂百万机组扩建工程、大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建工程均建立健全安全生产保证体系和安全生产监督体系，逐级签订安全生产责任书，按照一级保一级、一级对一级负责的控制原则，将工程安全目标层层细化、逐项分解，确保责任到位、压力到位、措施到位、落实到位。国电泰安2×350MW热电联产新建项目各参建单位均制定了部门安全职责和岗位安全职责，明确了安全是第一责任，一岗双责，既执行岗位职责，又明确安全职责。国网山东海阳核电500kV线路工程、国网山东泰安东牛220kV变电站工程均成立项目安全委员会，建立健全安全保证及监督体系，细化安全目标，明确安全责任，落实安全措施。

3、开展安全生产隐患排查治理，整治效果明显

各建设项目按照山东能源监管办要求，认真开展以安全生产隐患排查治理为重点的专项安全监督，做到了有布置、有检查、有整改、有考核，形成闭环管理,通过开展专项安全监督，施工现场易发的事故隐患和管理薄弱环节得到有效整治和改进，为保证项目安全打下了坚实基础。国网山东海阳核电500kV线路工程将常态安全管理与专项检查治理相结合，开展各类安全检查累计28次，检查出安全隐患86条，整改86条。国电泰安2×350MW热电联产新建工程、大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建工程下发《隐患排查管理制度》，定期组织各参建单位进行隐患排查，及时消除隐患，对大型脚手架搭设、烟囱提升装置安装和土石方爆破作业等方案聘请专家论证评审后实施。各类起重机械的备案登记、安装、拆卸、检测等经过质监局检验合格并有日检记录。山东核电有限公司组织开展“保安全、保质量、推动工程进展”专项活动，组建核岛及常规岛安全巡视检查小组，全天候进行工程施工现场安全巡查，监督检查安全措施落实情况，进一步规范作业人员行为，及时发现和消除安全生产顽疾和隐患。活动开展期间共排查隐患1923项，对105名违章人员进行了安全教育培训，累计罚款37900元。

4、安全文明施工水平进一步提高，风险预控和应急管理工作不断加强

各单位不断强化现场安全管理，加大安全投入，保证安全措施费的有效使用，提高了现场安全文明施工水平。施工道路平坦畅通，安全标识醒目齐全，现场施工组织有序。大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建工程编制了《施工现场安全措施方案管理规定》，积极开展作业安全风险辨识防范，严格执行重大安全技术措施、施工方案的编制、会审、审核、批准等各项流程，确保了各项工程的安全开展。国网山东海阳核电500kV线路工程全面梳理工程各阶段主要风险点，开展危险点分析和危险源辨识，建立三级及以上安全风险清册，制定专项施工方案和预控措施。认真开展风险复测，做好全员交底;施工现场设置动态危险点辨识及预控措施标志牌，管理人员到岗到位，提升各项作业风险管控、预控能力。国电泰安2×350MW热电联产新建工程组织各参建单位进行定期进行现场安全检查，对施工机械进场、现场起吊及大型脚手架等进行重点检查，超前对现场作业和危险源进行分析和预控，从安全措施、技术措施和组织措施三方面确保人身、设备安全和现场文明施工。山东核电有限公司编制了《危害辨识与风险评估实施工作方案》，开展危害辨识与风险评估，并将识别出的风险和相关措施纳入调试规程中。

各建设项目高度重视应急工作，参建单位能够根据自身特点，有针对性地编制事故应急预案，并结合工程的不同阶段进行演练，有力促进了电力建设施工应急救援工作。华能莱芜电厂百万机组扩建工程针对工程特点，组织编写了本工程项目应急预案汇编，组织3次突发事件应急演练，提高了参建单位的应急救援意识和能力。山东核电有限公司结合工程项目特点，成立了应急管理委员会，建立了现场主要应急组织和24小时应急值班制度，组建了专职救援队伍，编制了综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案，建立了业主及各参建单位应急管理流程，保持与各参建队伍的联动。

5、安全教育培训工作进一步加强，安全文化建设初见成效

各单位能够结合工程特点，制订员工安全守则和培训计划，认真开展安全培训教育工作，加强对员工安全技能和安全意识的培养。国电泰安2×350MW热电联产新建工程、大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建工程重点加强各参建单位施工人员进场体检、安全培训考试取证、安全技术交底、特种设备检验、特殊工种持证上岗等工作。山东核电有限公司建立业主、工程管理单位和施工单位的三级培训网络，严格执行基本安全授权培训和区域授权培训准入制度。各建设项目积极开展安全文化建设，努力营造安全生产氛围。国网山东海阳核电500kV线路工程加大现场安全文明施工宣传力度，在显要位置悬挂《安全文明施工标准图集》、安全标语和安全漫画，在施工现场设立安全曝光栏，及时曝光违章和不文明施工现象，形成项目“我要安全”的整体施工氛围。山东核电有限公司通过核安全日和安全文化专题讲座、安全培训、核安全知识竞答、开设安全专题网站、印制安全宣传手册等方式，积极培育核安全文化。

6、加强标准化建设，提高安全文明施工水平

本次被检查的6个建设项目能够按照安全文明施工标准化的要求，编制了《安全文明施工策划书》，并按照策划书的要求开展文明施工。各建设项目在施工方案的编制、审核、批准方面均按照程序履行手续，在开工作业前实施全员安全技术交底。同时加大安全投入，使现场安全设施基本实现标准化。国网山东海阳核电500kV线路工程、国网山东泰安东牛220kV变电站工程认真落实《国家电网公司输变电工程安全文明施工标准化管理办法》，施工现场安全设施齐全、警示标识规范、材料摆放整齐;安全“六化”标准执行到位;安全文明施工氛围浓厚、井然有序。大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产等工程按照《电力工程建设项目安全生产标准规范及达标评级标准(试行)》要求，启动了安全生产标准化达标自评工作。

(二)工程质量管理方面

各建设项目建立健全了工程质量保证体系、监督检查体系，编制完成了工程质量管理制度，明确工程质量管理分工和权限，完善质量监督、检查程序，按照全过程精细化管理的要求，突出抓好重点、关键工序和隐蔽工程的质检、验收，对重点环节、关键流程施工安排专人旁站监督，监督落实质量验收各项标准和要求，保证工程建设质量。

1、建立健全工程质量监督与管理机制

各建设项目建立健全质量管理体系，细化目标，明确责任，全面落实工程质量管理工作。大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建工程每月召开安全质量分析会议，对当月安全质量管理情况进行点评通报，不断规范基建安全质量工作。山东核电有限公司以1号文件形式，要求参建各方进一步加强质量管理、确保工程质量，对设计、采购、施工、调试等各领域质量管理措施予以强化。华能莱芜电厂百万机组扩建工程、国电泰安2×350MW热电联产新建工程均成立质量监督工作小组，负责对工程建设质量进行监督，明确工程质量管理、检查、监督、考核工作流程，形成工程建设全过程质量监督管理体系。

2、通过工程创优不断提升工程质量和工艺水平

各建设项目将创优目标与绩效考核挂钩，细化责任分解，全过程、全方位开展过程创优，将创优完成情况纳入各参建单位质量管理综合评价考核。国网山东海阳核电500kV线路工程围绕“争创国家电网公司安全质量流动红旗和国家优质工程”的目标，制定工程质量管理制度24项。编制《工程创优规划》及设计、监理、施工创优实施细则，统一思想、明确目标、强化执行，营造创精品氛围，夯实创优基础。华能莱芜电厂百万机组扩建工程以“创国优金奖”为目标，制定“五个一流” (一流技术、 一流设计、 一流设备、 一流施工、 一流管理)具体落实措施，以“三抓”(抓落实、 抓深化、 抓突破) 促进“三个提升”(提升工程质量、提升工作质量、 提升创新能力)。

3、加强关键环节质量管理和工艺管控

各建设项目严格执行质量管理制度、质量管理策划、质量风险预控、质量通病治理、设备成品防护等工作，切实加强工程技术管理、提升质量管控水平。国网山东海阳核电500kV线路工程举办标准工艺应用培训班，开展标准工艺宣贯，全面推行分项工程实体样板引领;开展“质量通病专项治理”活动，制作质量通病防治措施图板，规范技术交底，落实防治措施，强化过程控制，质量通病得到有效治理。山东核电有限公司督促各施工单位落实“一级QA、两级QC”管理，开展每日现场巡查，随机抽查，验证QC工作实施情况，持续开展QC体系有效性检查;建立完善质量工艺标准，发布了《海阳核电工程施工工艺示范手册》、《焊接标准化管理手册》。国电泰安2×350MW热电联产新建工程各标段施工单位编制本工程各专业的工序检验划分表，明确规定需检验的控制点，设定W、H点以及一、二、三、四级验收的各个工序，经审核批准后在施工中严格执行。华能莱芜电厂百万机组扩建工程严格控制设备、原材料进货质量，实施跟踪台账管理，建立了第三方试验室，加强对设备、原材料供应、审批、检验管理，从源头上加强了质量控制。

五、存在的问题

(一)施工安全管理方面

1、工程安全责任落实尚不能完全到位。一是部分建设单位和施工单位安全生产主体责任落实不到位，安全生产规章制度执行力度不够，存在安全生产工作责任追究不严，考核不到位的现象。二是个别建设单位对各参建单位安全管控力度不足，对相关单位和项目人员资质审查不严格存在资质材料不全、证件不符等问题。三是个别施工单位安全管理岗位培训不到位情况突出，未做到定期培训，持证上岗;工程分包单位内部安全管理薄弱，未纳入单位统一安全管理，人员流动频繁，安全培训不到位，作业人员安全意识淡薄问题突出。四是个别施工单位安全管理不到位，施工单位建设工程承发包合同及安全协议签订不规范，工程承发包合同、安全协议监督执行不到位。

2、部分单位安全管理人员素质和能力不满足要求。一是个别电力建设单位及监理单位安全管理专责人员无工程施工安全管理经历，不掌握安全管理基础知识和现场工程施工特点，管控力度不足。二是个别监理单位、施工单位安全管理人员无资格证书，人员配备不合理，监理不规范、监理不到位的现象比较严重。

3、现场管理还存在较多安全隐患和漏洞。一是个别施工单位反“三违”工作不力，作业人员存在习惯性违章现象身边存在的安全隐患习以为常，现场人身伤害风险没有得到全面控制。二是个别施工单位对人员、环境、管理等要素辨识和管控不够，特别是人员高空作业、临边作业时未做可靠有效的防护措施。三是部分建设施工现场存在临时电源管理混乱，劳动保护用品配置不到位等易导致人身伤亡事故的隐患和问题。

4、施工机械和安全设施管理薄弱环节突出。一是个别施工单位对施工起重机械、脚手架专项整治活动开展不彻底，施工起重机械准入验收检查及安全使用不规范。二是个别施工现场人身伤亡事故易发的重点部位安全措施落实不到位、危险性较大作业安全技术方案的制定和现场措施落实存在差距。三是个别施工单位安全设施、安全标志标示不完善，施工机具老化，防范措施不完备，消防用具、安全工器具日常维护不到位。

5、应急管理工作需重点加强。一是个别建设单位应急工作体系不完善，工作机制未建立。二是个别施工单位应急预案、现场处置方案不完善，预案操作性差。人员逃生、自救互救技能和知识的学习、培训、演练工作不到位，应急处置能力不足。三是个别建设、施工单位应急物资和防汛物资配备不到位，不能满足应急处置工作的需求。

(二)工程质量管理方面

1、部分质量管理文件编写不规范。如个别施工单位对国家标准、规范不熟悉，仍在使用已过期的标准规范。施工方案的编审批流程掌握不清，存在由技术人员编制、交底的情况，安全技术交底流于形式，缺少必要的针对性。

2、个别建设项目存在隐蔽工程签证、原材料试验记录等不规范、缺项等现象。如个别施工单位未建立原材料、半成品等物资发放管理制度和水泥、钢材跟踪管理制度;循环水管安装时没有对管道防腐涂层进行检查，监理单位和施工单位无相关施工记录资料。

3、个别建设项目主要管理人员和特种作业人员报审、过程性资料不完整。如个别建设项目对实施过程的检查记录欠细化，可追溯性较差;现场负责人、安全人员和特种作业人员无证或证件失效。

4、个别建设项目质检工作不规范，存在成品保护意识不强、质量通病治理不到位等问题，如个别施工单位自检记录过于简单，查出问题较少，问题未整改闭环。部分质量通病防治、强制性条文检查表、质量验评记录不规范，填写针对性不强、漏签字，检查结论和审核意见不规范等问题依然存在。

5、监理人员不能认真履责。个别监理旁站和监理实施细则照抄规程规范，没有针对具体工程进行策划;监理记录不全，对施工过程中存在的问题不能及时发现，监理纠偏作用未充分发挥。

6、个别建设项目标准工艺施工工艺水平有待进一步提高，在工程建设全过程和设计、施工、验收各环节，应严格按照“标准工艺”相应要求开展策划、实施、检查、改进工作，持续提升“标准工艺”应用效果。

六、整改意见及建议

各电力企业要以全省“安全生产责任落实年”、电力建设工程预防坍塌事故“回头看”活动为契机，牢固树立“以人为本、生命至上”的安全理念，加强组织领导，强化监督管理，落实防范责任，规范现场作业，提高隐患排查治理和应急处置能力，确保工程项目安全稳定。重点做好以下几方面工作。

(一)施工安全管理方面

1、进一步明确安全管理职责，切实落实企业安全生产主体责任。建设单位要督促工程设计、施工、监理等单位明确各自安全职责，加强施工现场的沟通协调和配合，进一步建立健全安全生产管理机构，配备合格有效的安全生产管理人员，落实企业安全生产的主体责任。监理单位要严格监督工程建设强制性标准和施工方案、安全方案的落实;各参建单位要针对建设工程的特点，科学编制施工组织方案，完善并落实施工防护措施，严格按照施工操作规程作业，严防施工过程中发生坍塌、高坠等各类事故。

2、加强施工现场管理，提高工程现场安全管理水平。要针对不同建设阶段的特点、难点和关键点，有针对性地做好现场管理工作。业主和监理单位要进一步加强对施工现场的监督检查，确保各项措施落实到位。施工单位要将“隐患排查治理”、“打非治违”工作与日常工作相结合，实现常态化管理，不断加大安全投入，按标准配备现场安全设施，消除设备隐患和装置性违章，改善劳动安全和作业环境。对反复出现的违章行为和安全隐患要严加考核，并深入研究，找出问题根源，制定整改措施，杜绝违章行为重复发生，提高工程现场的安全管理水平。

3、加强施工用电和起重机械的管理工作。施工单位要进一步加大和规范施工用电的安全管理工作，要及时消除现场存在接线不规范、凌乱、配电箱及用电设备无接地、无漏电保护器等安全隐患，加强用电安全的监督检查，及时发现问题督促整改。施工单位要设置机械管理部门或专职机械管理人员。加强对大型机械轨道、基础、安全装置等方面检查与定期检查维护工作，增加对大型机械动力电缆的保护措施。要制定大型起重机械防风防碰撞防控措施，做好应急准备工作。业主和监理单位要加强对施工单位自带施工工器具和租赁机械，特别是起重工器具的管理，要与自有起重机械同样管理、同样对待，不合格工器具要及时清理出现场。

4、加强工程现场安全技术管理。建设单位要对电力建设工程安全生产负全面管理责任，施工单位对施工现场安全生产负责。要科学制定施工方案，做好施工方案交底和施工组织，严禁不按审定方案施工。施工条件变化导致原方案无法实施时，必须重新制定施工方案和安全措施，重新报批。遇有恶劣天气或发生其他影响施工安全的特殊情况，必须立即停止相关作业。要加强施工现场安全管理，规范工艺工序和作业流程，强化对重点区域、重点环节、关键部位和危险作业项目的安全监控，落实人员、设备、物资等安全管控措施。要合理安排工程进度，严禁盲目抢工期，工期调整应进行充分论证，提出并落实相应安全保障措施。规范施工机械、脚手架、大型起重设备管理，其安拆工作必须制定专项方案，作业人员资格和能力必须满足现场工作要求，并做好现场安全监督。

5、切实提高监理单位管理水平。 建设单位要进一步充实工程项目监理人员，提高监理水平，针对不同的现场情况制定有针对性的监理方案，健全监理制度，保持监理人员的基本稳定，保证监理工作的连续性。监理单位应当切实负起工程安全的监理职责，严格落实环保改造工程重要、危险、特殊作业旁站监理的相关记录及安全检查、整改等职责，发现施工单位的安全管理工作严重失控，施工安全没有保证时，应当及时向建设单位报告，严把工程安全质量关。

6、不断强化应急管理工作。以“迎峰度夏”、“地质灾害防治”为重点，各单位要结合当前季节特点和工程实际，进一步健全应急管理体系，做好防汛、防雷、防暴雨、防台风、防地质灾害等各项工作，完善预警机制，细化应急措施，提高应对自然灾害的能力。要结合工程项目特点，进行危险源与风险分析，制定完善各类专项预案，积极开展应急演练，做好应急预案的全员教育、培训工作，真正将应急预案转化为实际的应急处置能力，严防各类事故发生。

(二)工程质量方面

1、进一步加强质量管理培训工作。进一步加强制度标准学习和落实执行工作，不断强化现场管理人员的质量管理能力，落实施工现场的安全质量管理措施，不断提高思想责任认识，深刻认识到质量管理工作的重要性，自觉把质量管理措施的落实摆在第一位，增强责任意识、大局意识、忧患意识，将电力建设工程质量管理工作作为工程建设的重点，全力以赴，抓实抓好。

2、严格设备安装质量过程管控。明确工程质量目标和标准工艺应用要求，落实施工单位质量主体责任。严格执行施工技术措施及作业指导书，将工程创优、强制性条文执行、质量通病防治、施工工艺等质量要求全面落实到施工安装作业过程，确保设备施工过程的重要环节、工序质量严格受控。

3、充分发挥监理的现场管理、控制、协调作用。强化质量监理责任的落实，切实运用见证、旁站、巡视、平行检验等质量控制手段，对工程施工质量进行检查、控制、对重点部位、关键工序进行旁站监理，及时发现质量问题和提出监理意见并监督整改。

4、严格施工质量验收管理。严格实行“四级验收”制度，坚持边施工、边检查、边记录，做好隐蔽工作、中间验收、单位工程质量验收的记录及质量问题台账管理，做到内容真实、数据准确，并与工程进度保持同步，确保工程质量符合有关要求。

5、正确处理安全、质量与工期的关系。进度必须服从安全和质量，建设进度计划要与综合、前期、物资计划有效衔接，在保证进度计划的前提下，严格落实施工方案和施工保障措施，认真分析人员素质、施工机械、安装环境等因素对施工质量的影响，优化调整施工工艺及施工进度, 杜绝发生因盲目赶工期、抢进度而影响工程质量。

6、做好工程质量信息管理工作。按要求及时将工程管理的相关文件资料整理、归档，认真做好施工过程中数码照片、影像资料的拍摄、收集和整理，确保工程投运后资料的可追溯性。

对此次检查发现的问题，各单位要高度重视，举一反三，认真组织整改。不能立即整改的问题要制定周密的计划和监控措施，落实整改责任、时限、措施和资金，严格闭环管理，确保隐患及时消除。请各单位将整改情况于6月30日前报我办。

2014年6月24日

附件：

全省电力建设工程安全质量专项督查各受检单位问题通报

一、国网山东海阳核电500kV线路工程

(一)建设单位

1.各参建单位编制了总体应急预案和现场处置预案，缺少专项应急预案。

2.设计质量通病防治措施中编审批人员未手签姓名，未签日期。

3.图纸会检记录中各相关单位未签署日期，图纸会检会议无人员签到表。

4.项目部安委会会议人员签到表无签到日期。

(二)监理单位

1.吉林吉能电力建设监理有限公司只提供营业执照，未提供安全生产许可证。

2.监理项目部缺少工程前期及项目会议纪要文件，过程资料存档不全，部分控制措施表格未执行签字。

3.监理单位旁站记录对查出的问题未关闭,缺少影像资料。

4.监理单位未提供“三措”审批资料。

(三)施工单位

1.工程开工报告中未见网省公司基建部主任签名。

2.四川省岳池电力建设总公司营业执照仅在2011年进行了年审，之后未年审。

3.材料库房大门缺少安全警示标志。

4.G35现场存在人员抽烟及未戴安全帽现象。

5.钢筋产品质量证明书的印章中未填写钢筋批号、规格和数量等相关数据。

6.未见原材料、半成品等物资发放管理制度和水泥、钢材跟踪管理制度。

7.塔基基础接地装置缺少接地标示。

8.铁塔高空作业人员缺少必要安全防护(安全绳、速查自控器等)

9.安全用品检测报告缺少过程使用检查记录。

二、海阳核电厂一期2×1250MW机组建安工程

(一)建设单位

业主单位编制的综合预案危险因素分析应增加辐射事故描述和风险评估;引用文件《生产经营单位应急预案编制导则》要及时升版(GB/T29639-2013)版本。

(二)施工单位

1.#2机主厂房7.5m层临时通道西侧平台的钢筋未进行处理，存在未捆扎、锈蚀的问题。

2.个别基础外表面不美观，有蜂窝、麻面的现象 。

3.3-4/A排外0-7.5层楼梯间第二休息平台窗外窗平台外高内低，有存水痕迹;外窗密封胶开裂脱落。

4.8/E轴16米层柱成品保护不到位，磕碰比较明显。

5.7/E轴16米柱内预埋管破损。

6.16米汽机平台上现场沉降观测点无编号，沉降观测点表面为平面，不符合《建筑变形测量规范》( JGJ8-2007)要求：各类标志的立尺部位应加工成半球形或有明显的突出点，并涂上防腐剂)。

7.7/E轴16米柱建筑立柱部分位置随意打孔。

8.变压器区域A型钢架包角有裂纹。

9.变压器区域中间位置电缆沟内杂物过多。

10.主变基础上表面有一处抹灰层空鼓裂纹。

11.未能提供防水材料试验报告、钢材和水泥跟踪管理台账。

12.2#CI 16 米平台一个消防箱内杂物较多。

13.2#CI 7.5米南侧一处脚手架端部扣件盖板边缘至搭接纵向水平杆杆端的距离小于 100mm，不符合《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》(JGJ130-2011)6.2.1要求。

14.2#CI 7.5米两个穿楼板孔预埋管高出楼板处应加围栏，防止施工人员绊倒。

15.1#CI 7.5米层一处电缆桥架未设置侧向防护立网和兜底网。

16.1#CI 7.5米一处平台临边所使用的挡脚板不符合《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》(JGJ130-2011)有关要求。

17.1#CI 16米平台2个消防箱材质要求不符合《建设工程施工现场消防安全技术规范》(GB50720-2011)有关要求。

18.1#CI主变区域搭设的一处脚手架未设置防护立网，未验收挂牌。

19.1#CI施工单位安全培训资料中无培训总结及培训效果评价。

20.1#CI施工单位特种作业人员台账未及时更新。

21.2#CI施工单位编制的化学危险品泄露应急准备和响应方案记录表中未对演练效果、存在的不足、整改项、不足项、改进项进行记录描述。

三、国网山东泰安东牛220kV变电站工程项目

(一)建设单位

1.建设单位现场负责人缺少任职资格证明。

2.绿色施工资料待完备，主要三方均没有绿色施工管理策划方案;绿色施工现场检查文件及绿色施工的评估记录文件应该按照电力行业新颁布的绿色施工导则进行补充。

3.建设单位的专项应急预案编制不规范，未针对施工项目具体情况制定有效的应急预案。

4.业主项目部未提供应急预案年度演练计划。

5.业主项目部组织的应急预案演练(触电、火灾、防汛)未提供演练、评价记录。

(二)监理单位

监理单位的质量检查单填写的内容不具体，只填写了“个别施工方案缺乏针对性”;回复单的回复内容“加强针对性”，没有指出具体项目。

(三)施工单位

1.施工方现场任职项目经理无企业法人代表的授权委托证明文件。

2.没有周转性材料的部分检测证明资料及相关的试验报告。

3.无单独的消防系统日常检查及定期试验记录资料。

4.现场搭设的脚手架未验收挂牌使用。

5.现场脚手架搭设不规范，施工人员高处作业未系安全带。

6.施工现场使用的工器具无检测合格标识。

7.现场验收、审批单项目经理签字处有代签现象。

8.塔吊拆除方案中，特种作业人员资质超期无复审记录。

四、国电泰安2×350MW热电联产新建工程

(一)建设单位

1.建设单位、施工单位、监理单位安全生产管理制度，均不满足标准化的要求，制度不全。

2.部分制度的编制缺少最新的法律法规依据如《电业安全工作规程》(热力和机械部分)、《电力安全工作规程》(发电厂和变电所电气部分)，个别制度还引用水利电力部的安全规程。

3.建设单位编制的隐患排查治理管理制度，没有明确责任部门、人员、范围、方法等内容;在安全职责中，没有逐级明确全体人员的隐患排查治理责任，制度内容过于简单。

4.建设单位缺少特种作业人员管理制度。

5.建设单位的专项应急预案编制不规范，未提供年度演练计划。

6.各单位质量验评划分表报审，试验室资质报审等资料缺少业主单位盖章确认。

(二)监理单位

1.监理单位各专业安全生产职责未及时更新，编写不规范。

2.监理单位管理制度不全，缺少安全考核和奖惩制度。

3.监理单位参建单位备案资料需要进一步落实整改和完善。

4.循环水管安装时没有对管道防腐涂层进行检查，监理单位和施工单位无相关施工记录资料。

5.监理规划未报送业主方审批。

6.监理单位未提供人员组织机构图。

7.“徐宝富、张凯”等人员监理资格证、安全资格证已过期。

8.技术资料整理未按照竣工资料中的单位工程进行整理。

9.各参建单位在施工记录、技术资料中存在格式不一致的现象。需尽快统一竣工资料格式，也方便今后创优的需要。

(三)施工单位

1.施工单位编写的安全生产责任制不规范。

2.施工单位缺少特种作业人员管理制度。

3.施工单位组织的火灾事故应急预案，未提供演练记录和效果评价。

4.钢结构吊装时没有使用牵引绳。

5.施工现场有三台磨光机、一台电焊机、三台电源盘没有检验合格证。

6.施工现场用电安装工作票不符合安规要求，无停送电联系单。

7.施工现场临时用电安全技术档案不规范;没有对二、三、四级盘内装设的漏电保护器的校验记录。

8.烟囱施工卷扬机电源箱内各开关无标识，PE接线不可靠，松动;配电箱基础固定不可靠。

9.现场敷设的电缆标识不明确，直埋电缆被挖出，坑口边缘无硬围栏，没有警示标示。

10.循环泵房施工区域围栏无警示标示。

11.测量控制网基准点无标识，现场材料堆放无标示。

12.#1水塔施工现场电源线拖地敷设无防护。

13.烟囱施工安全通道上部架板未绑扎固定。

14.河北亿能所属分包单位合同额度超出其分包单位的承包工程额度。

15.在组合场地进行油漆作业未做隔离设施，污染地面。

16.循环水管道防腐层有破损，管道对口没有打破口。

17.组合场施工油漆无产品标识及合格证等相关资料。

18.循环水管道油漆所提供材料检测报告与设计涂料相关数据指标较低。

19.现场油漆施工作业区无相关防火设施。

20.钢架下层螺栓节点部位地下部分未及时做好防腐处理。

21.未执行地下管网的防腐验收管理制度;未按照设计文件提供的标准进行隐蔽前的相关检测。

22.未对现场分包单位的相关资质及其现场负责人的授权委托情况和任职的资格情况进行复核备案。

23.冷却塔钢筋套丝接头保护套缺失。

24.冷却塔沥青纸无复检报告。

25.主厂房地基处理用毛石无试验报告。

26.施工单位计量器具台账，缺少“钢卷尺”内容。

27.各标段同条件试块记录不完备，需补齐，满足条件后及时将试块送试验室。

28.#1汽机底板大体积混凝土温度记录时间间隔不全、无评测单，需补齐。

五、大唐滨州2×350MW“上大压小”热电联产新建工程

(一)建设单位

1.工程建设安全监督体系网络图未将监理公司总监和各施工单位项目经理纳入安全监督体系。

2.未提供施工组织设计及其审查文件。

3.安委会纪要、月度例会纪要、安全网会议纪要应附加照片具有追溯性。

5.业主单位安全管理部门有4人未取得安全管理人员资格证书。

6.业主单位编制了相关实施细则及技术标准缺少编审批签字。

7.现场设计图纸交付滞后，不能满足当前的施工进度。

(二)监理单位

1.与业主签订的监理合同双方未签字。

2.监理范围和监理工作内容关于“工期描述”与实际工期不一致。

3.监理创优规划中编制依据引用文件中版本号错误，有涂改痕迹，设计单位名称错误。

4.监理旁站记录中对于地基处理中出现的问题提出上报设计院，但无设计院回复资料。

5.监理旁站记录中无施工单位质检员签字。

6.《监理大纲》、《监理规划》文件编制及审批时间滞后部分分项工程的开工时间。

7.在监理合同中有设计监理有关内容及费用，现场无相关资料。

8.个别工程联系单无监理工程师人员签字。

(三)施工单位

1.项目部编制的安全生产费用统计表过于简单(缺少投入明细、数量、实际支出、累计支出、统计部门等)。

2.分包单位安全生产责任书已过期。

3.项目部领导带班制度缺少项目班子成员领导干部现场带班值班表和值班记录。

4.项目部编制的隐患排查治理管理制度引用标准缺少国家电监会《电力安全隐患监督管理暂行规定》。

5.隐患整改反馈单缺少整改单位、安全管理部门责任人签字，未做到闭环管理。

6.项目部编制的大型机械应急预案未组织应急培训和演练。

7.施工组织总设计编审批未手签，无审批日期。

8.施工组织总设计审批时间滞后开工时间。

9.质量问题整改通知单未见复查闭环的相关资料。

10.地基验槽记录中无设计和勘测单位人员签字。

11.大唐科技工程公司“安全守法证明”签发部门为大唐集团安全部门，应由企业所在地安全监督管理部门出具相关证明。

12.施工现场部分区域排水设施不畅通。

13.钢筋场10T龙门吊夹轨器、防碰撞木楔损坏，缆风绳固定不规范，轨道基础未压实，轨枕之间未填满碎石。

14.钢筋场10T龙门吊轨道接地焊接的扁铁搭接面积不够，不能满足接地要求;开口销固定方式不规范，部分位置缺少固定螺栓。

15.2#机组(B标段)主厂房10T塔吊电缆无绝缘保护。

16.现场工程控制桩设置过于简单，无相关坐标及标高数据;同时由于降雨造成地基下陷，很难保证测量数据的准确性。

17.现场部分位置地基下陷严重，未能及时回填，存在安全隐患。

18.现场碎石中存在泥块过多的情况，存在质量隐患。

19.施工围墙未设置伸缩缝，易造成墙体开裂。

六、华能莱芜1×1000MW机组“上大压小”扩建工程

(一)建设单位

建设单位未制定安全生产费用管理制度。

(二)监理单位

1.监理单位管理制度缺少消防管理制度。

2.施工单位所属分包单位合同额度超出其分包单位的承包工程额度。

(三)施工单位

1.施工单位未制定安全生产费用管理制度。

2.施工单位安全目标和安全职责存在不规范、不具体的问题。

3.施工单位缺少安全生产费用管理制度，部分制度未履行审批程序。

4.施工单位的管理制度缺少制定的法律法规依据。

5.#6机组圆形煤场施工用安全工器具、电焊机缺少检测合格标识;施工人员安全帽佩戴不规范，存在安全隐患。

6.#6炉钢架和圆形煤场施工起重作业没有使用牵引绳，存在人身和设备事故隐患。

7.现场高空作业人员安全带佩戴不规范，存在安全隐患。

8.#6锅炉钢架平台安装中格栅板拼接间距不一致，误差较大。

9.格栅平台的档脚板安装未直接与格栅板和栏杆立柱点焊固定。

10.组合场风道组合未及时清理焊缝药渣。

11.施工单位部分人员资格证件过期(特种作业人员、建造师、质检员证件等)。

12.现场围栏缺少安全警示标示牌。

13.配电盘无固定措施，电源线拖地敷设无防护措施，PE接线不可靠。

14.打桩支架固定不牢固，小型电动工器具无检测合格标识。

15.圆形煤场施工用电缆无安全警示标识。